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中证协拟出台券商发行承销新规 ：统一注册制各板发行承销规则******

　　澎湃新闻记者 田忠方

　　就全面注册制下券商 的发行承销，中国证券业协会(下称“中证协”)起草了新规进行进一步 的规范。

　　2月3日，澎湃新闻记者获悉，近日中证协为适应全面实施注册制发展需要 ，进一步规范证券公司发行承销行为，落实承销商责任 ，制定形成了《证券公司首次公开发行证券承销业务规则(征求意见稿)》(下称“《承销规则》”)，并向行业征求意见。

　　值得关注的是 ，本次起草的《承销规则》，对原《首次公开发行股票承销业务规范》、《注册制下首次公开发行股票承销规范》、《北京证券交易所股票向不特定合格投资者公开发行与承销特别条款》、《首次公开发行股票配售细则》等多项规则进行了整合优化 。

　　总体来看 ，《承销规则》共六章七十二条，包括总则、路演推介、发行与配售 、投资价值研究报告 、自律管理 、附则等 。主要内容有四个方面：一 是明确路演推介 的要求、二 是规范发行定价与配售行为、三是提高投资价值研究报告质量、四是切实加强自律管理。

　　“《承销规则》 的起草思路主要有两方面 ，一 是落实注册制改革监管转型要求，总结吸收科创板、创业板注册制试点中发行承销业务自律管理实践经验，加强承销商自律管理 。二 是统一注册制下各板块发行承销规则，形成简明清晰 的证券公司承销业务自律管理规则体系 。”中证协指出。

　　明确路演推介 的要求，强化证券分析师路演推介作用

　　在路演推介方面，《承销规则》进行了三方面明确 。一是细化发行人和主承销商在首次公开发行证券、向不特定合格投资者公开发行股票并在北交所上市的发行承销业务路演推介过程中 的推介方式 、推介范围。

　　《承销规则》要求 ，在首次公开发行证券/公开发行股票并在北交所上市申请文件受理后 ，发行人和主承销商可以与拟参与战略配售 的投资者进行一对一路演推介，介绍公司 、行业基本情况 ，但路演推介内容不得超出证监会及交易所认可的公开信息披露范围 。

　　二 是明确向参与战略配售 的投资者、网下投资者、公众投资者推介的具体要求，强化证券分析师路演推介作用 ，帮助网下投资者更好地了解发行人基本面 、行业可比公司、发行人盈利预测和估值情况。

　　三 是规定主承销商聘请律师 的相关要求 。《承销规则》明确 ，主承销商应当聘请参与网下发行与承销全程见证的律师事务所在路演推介活动前对发行人管理层 、参与路演 的工作人员和证券分析师等进行培训 ，强调发行人对外宣传资料的口径 ，包括宣传材料与发行人实际情况的一致性 、不允许透露公开资料以外的信息 、不允许存在夸张性描述等 。主承销商应当要求律师事务所出具培训总结，并督促律师事务所勤勉尽责等 。

　　进一步规范发行定价与配售行为 ，主承销商可以设置配售决策委员会

　　规范发行定价与配售行为方面，《承销规则》进行了三方面明确 ，一 是细化主承销商对网下投资者 的核查要求 ，规范主承销商对网下投资者报价进行簿记建档场所及管理 的要求 。

　　二 是规定主承销商可以设置配售决策委员会 ，并明确委员会的组织构成、履行职责程序，细化配售原则 的制定要求以及对参与战略配售 的投资者 、保荐机构相关子公司跟投等出具承诺函 的核查要求 。

　　三是细化关于发行人和主承销商发行方案中采用超额配售选择权的规定。进一步明确主承销商义务 ，规范配售行为，督促其加强配售过程管理 。

　　两方面提高投资价值研究报告质量，明确六项报告内容

　　提高投资价值研究报告质量方面 ，《承销规则》进行了两方面再明确。

　　一 是明确主承销商提供投资价值研究报告 的具体要求 。

　　具体而言，报告内容应至少包括盈利预测 、发行人分析 、发行人所在行业分析 、募投项目分析、可比上市公司分析(如有)、风险提示六个部分 ，可以根据需要选择 是否给出估值分析结论 ，并细化了相关内容 的具体要求 。

　　二 是对报告的提供方式 、撰写原则、内部制度 、证券分析师行为等作出规定。切实提高报告独立性 、专业性 、实用性 ，引导其发挥定价引导作用 。

　　四方面强化自律管理，协会建立股票发行与承销观察员机制

　　在自律管理方面 ，《承销规则》提出了四大要求 。一 是明确承销商应当向协会报送路演推介活动 的初步方案 、发行承销总结报告、超额配售选择权实施情况报告(如有)、投资价值研究报告及总结情况，加强承销商路演推介 、发行与配售环节管理 ，落实承销商责任。

　　二是中证协建立股票发行与承销观察员机制，督促承销商履职尽责 ，并向行业积极推广发行与承销示范实践，引导行业对标提升。

　　三是明确承销商存档备查的承销资料要求与协会现场检查事项，加强自律检查标准管理 。四 是明确对违法违规行为的责任追究，净化行业生态 。

　　《承销规则》起草沿“统一注册制下各板块发行承销规则”等两思路

　　对于《承销规则》的起草思路 ，中证协表示 ，一 是落实注册制改革监管转型要求 ，总结吸收科创板 、创业板注册制试点中发行承销业务自律管理实践经验，加强承销商自律管理。

　　其中 ，明确承销商路演推介相关要求 ，细化发行与配售等规定，明确投资价值研究报告 的撰写、提供方式 、相关制度等要求 ，切实提高报告质量，促进形成市场化发行承销机制 ，进一步规范证券公司承销行为。此外 ，引导承销商积极承担社会责任 ，规范承销业务收费。

　　“另一方面， 是统一注册制下各板块发行承销规则，形成简明清晰 的证券公司承销业务自律管理规则体系 ，明确首次公开发行证券、向不特定合格投资者公开发行股票并在北交所上市的发行承销业务适用本规则，并作出差异化安排 。”中证协进一步指出。

辽宁沈阳牡丹社区——举措惠民生 服务暖民心******

　　辽宁沈阳牡丹社区——

　　举措惠民生 服务暖民心(新时代新征程新伟业)

　　“今天早餐咋样 ？”早晨不到7点半 ，辽宁省沈阳市皇姑区三台子街道牡丹社区党委书记王晖走进社区老年餐厅 ，一边刷卡买饭 ，一边向正在用餐 的老人们打招呼。“味道好 ，还便宜。”几位老人很是认可 。

　　“下午盛京医院医生来社区义诊，大伙儿别忘了去。”王晖叮嘱 。见有老人带着孙辈来吃饭，她又上前说道：“社区‘四点半课堂’新开了水墨画免费课程 ，小朋友有兴趣可以去听听。”

　　今年8月17日 ，习近平总书记来到牡丹社区考察时指出 ，老人和小孩是社区最常住的居民，“一老一幼”是大多数家庭的主要关切 。我国已经进入老龄化社会 。要大力发展老龄事业和老龄产业，有条件的地方要加强养老设施建设，积极开展养老服务。未成年人健康成长事关国家和民族未来 ，事关千千万万家庭幸福安康 。社区要积极开展各种公益性课外实践活动 ，促进未成年人身体健康 、心理健康、心灵健康 。

　　牢记习近平总书记嘱托，牡丹社区着力加强“一老一幼”服务 ，提升社区服务功能，让居民获得感成色更足、幸福感更可持续 、安全感更有保障。

　　老年餐厅 就餐放心

　　“大爷大妈开饭了，有黑米粥、茶叶蛋 、炒土豆丝、大枣馒头……”7时15分，牡丹社区居民微信群里，社区老年餐厅厨师张万里上传了刚刚录制的小视频 。

　　看到信息 ，71岁的居民孙兴月带着保温饭盒走向餐厅。“一人6元钱，早餐管够 。”孙兴月说 ，“老伴常年生病卧床 ，全靠我照顾 ，没工夫做饭。老年餐厅帮了我们大忙 。”

　　“咱社区已经建成40多年了 ，现有3000多户居民 ，老年人比例超过40%。老年人中 ，空巢老人比例也超过40% 。不少老人年迈体弱 ，对他们来说 ，做一日三餐是个很重的负担 。”王晖说 ，2021年7月，牡丹社区引入第三方机构，开设了老年餐厅，推出适合老年人 的少油 、少糖、少盐、口感软糯 的菜品 。

　　“刚开始是一荤两素 ，现在一餐有五六个菜可以选择 。”孙兴月说 ，不仅菜品更加丰富，前不久还增设了晚餐，“以前我家的晚餐 ，经常 是把留出来的午餐热一热。”

　　“习近平总书记在党的二十大报告中强调，‘采取更多惠民生 、暖民心举措 ，着力解决好人民群众急难愁盼问题’。这也 是我们社区工作 的根本遵循。不少老年人希望提供晚餐服务 ，我们就跟第三方机构协商，增加了晚餐 。还有一些行动不便 的老年人提出 ，希望提供送餐服务，我们也采纳了。”王晖说 。

　　“安大爷 ，晚上吃点什么？有土豆炖牛肉、炒菜花……”下午4点多 ，社区养老服务中心工作人员打电话询问居民安国祥。

　　“两荤一素一汤，你们看着搭配吧。”电话那头，传来安国祥的声音。老人今年83岁，老伴身体不好，得知老年餐厅开展送餐服务，他马上办了月卡 ，线上点餐，配送上门 。

　　半小时后 ，安国祥从送餐人员手中接过热乎乎 的晚餐，“一共11元 ，便宜又省心 。”

　　目前 ，牡丹社区在老年餐厅就餐的居民 ，已从最初的每天二三十人增加到200多人 。

　　居家养老 服务周到

　　理发，每次按0.5小时结算；助浴，每次按2小时结算；室内清洁，每次按1.5小时结算……其中，重度失能老年人每月可免费享受服务时长45小时；中度和轻度失能老年人每月可免费享受服务时长30小时；80周岁以上老年人以及计划生育特殊家庭中 的70周岁以上老年人，每人每月给予3小时免费居家养老服务——在牡丹社区养老服务中心 ，墙上展板展示着政府购买居家上门服务内容和补贴标准 。

　　今年以来 ，沈阳市着力优化居家养老服务供给模式，以60周岁以上的低保户 、低收入家庭、分散供养特困人员和80周岁以上老年人等为服务对象，在200个试点社区开展政府购买居家养老服务。牡丹社区 是试点社区之一。

　　安国祥和老伴均已年过八旬 ，两人每月可享受共6小时 的免费居家养老服务。“昨天，我选了室内清洁服务 ，养老服务中心工作人员当天就上门打扫卫生。”安国祥说，“你们看，家里多干净。”

　　倡导志愿者与31户社区老年困难家庭结对帮扶，为社区45名孤寡老人提供每日走访服务……开展试点工作之际 ，牡丹社区主动作为 ，针对特殊困难老人推出更多关爱服务。王晖介绍 ：“今年以来 ，社区安排社工和网格员每天走访孤寡老人，掌握健康情况。”

　　眼看着天要下雪，王晖记挂74岁的孤寡老人单书清 ，吃罢午饭就拨通了她 的电话 。挂了电话 ，裹上羽绒服 ，王晖来到单书清家 。“天快下雪了 ，您出门要注意保暖。”王晖叮嘱完 ，又问 ，“您 的智能手环弄好了没 ？”

　　单书清捋起袖子 ，露出手腕上崭新 的智能手环：“好啦 ！昨天社工过来就帮我整好啦，能测血压、看时间和一键呼救 。有急事就呼你们。”

　　从单书清家出来 ，王晖来到社区养老服务中心 ，点开社区智慧养老信息平台，在健康数据查询一栏输入单书清的名字 ，电脑屏幕上立即显示出相关数据：高压127毫米汞柱 ，低压79毫米汞柱 ；心率74次/分钟；血氧98%……“我们为每一位孤寡老人配备了智能手环，社区工作人员能够第一时间掌握老人 的健康动态 。”王晖说。

　　教育课堂 陪伴成长

　　翻滚 、侧旋 、穿过障碍物、点刹着陆 ，一气呵成 。在牡丹社区党群活动中心二楼大厅 ，9岁的栾家瑞操作航空模拟飞行设备，控制飞机完成一个又一个技术动作。在他身旁 ，还有11名孩子，每人都在操作一台设备 。“我很喜欢航模课程，最近学会了操作新机型，有空就来练。”栾家瑞说 ，自己 的梦想 是当一名飞行员。

　　来自皇姑区航空实验小学 的科技教师李岩 ，正在一旁指导。“社区邀请我们在这里开设航空模拟飞行课程 ，一周两次 ，报名的孩子越来越多。”李岩说 。

　　二楼小教室里 ，3排6张长桌上 ，笔墨纸砚已备好 ，12名孩子目不转睛地盯着老师 ，不时抬起小手 ，模仿着运笔着墨 的动作 。教室外墙上张贴着课程表：绘画 、书法、篆刻……

　　7岁的张凯博正读小学一年级 ，这是他第一次参加水墨画课程 。“孩子愿意学，我们也想培养他 的兴趣爱好。这个课堂确实好。”他的妈妈吴云告诉记者 。

　　学校放学，社区“开学”。5年前，牡丹社区免费开设幸福教育课堂 ，为社区特困家庭 、双职工家庭等儿童提供课业托管、兴趣培养等公益课程 ，被居民们称作“四点半课堂”。

　　“我们邀请大学教授、中小学老师和志愿者来为孩子们免费讲课 ，社区3到12岁的孩子都能报名 。如今已开设20多门课程 ，累计有近万人次上课 。”王晖介绍。

　　习近平总书记在牡丹社区考察时指出 ，小康梦、强国梦、中国梦 ，归根到底 是老百姓的“幸福梦”。

　　“我们将继续做好‘一老一幼’服务工作，采取更多惠民生 、暖民心举措 ，和大家一起建设更加美好的家园 。”展望未来，王晖充满信心 。 (人民日报 记者 辛 阳 刘佳华)

　　（文图：赵筱尘 巫邓炎）